《最高人民法院〈关于民事诉讼证据的若干规定〉的理解与适用》第五条在合同纠纷案件中，主张合同关系成立并生效的一方当事人对合同订立和生效的事实承担举证责任；主张合同关系变更、解除、终止、撤销的一方当事人对引起合同关系变动的事实承担举证责任。

对合同是否履行发生争议的，由负有履行义务的当事人承担举证责任。

对代理权发生争议的，由主张有代理权一方当事人承担举证责任。

[主旨]
合同纠纷案件中的举证责任分配

[释义]

本条以法律要件分类说为依据规定了合同纠纷案件中的举证责任分配，分别规定了合同权利义务争议、合同履行与否的争议以及代理权争议的举证责任承担。以下分述之：

一、合同权利义务争议的举证责任分配

罗森伯格的法律要件分类说在合同权利义务争议的举证责任分配上得到了全面贯彻。罗森伯格认为，民事实体法的全部法律规范可分为两大类：一是发生一定权利的“权利法律规范”，此即基本规范，又称为请求权规范。另一类为对立规范，此类法律规范可再分为三种，即权利妨害规范、权利消灭规范、权利受制规范。凡于权利发生时，妨害权利的发生效果的规范为权利妨害规范；消灭既存权利的规范为权利消灭规范；权利发生后，权利人欲行使权利之际，遏制或排除权利使之不能实现者，为权利受制规范。在此分类基础上，罗森伯格认为，举证责任分配的原则是：主张权利存在之人，应就权利发生的法律要件存在的事实举证，否认权利存在之人，应就权利妨害法律要件、权利消灭法律要件或权利受制法律要件的存在事实举证。罗森伯格的理论后来成为德、日两国民事诉讼理论界影响最大、长期居支配地位的学说。目前也是我国学术界的通说。我们认为，本司法解释也是以法律要件分类说作为举证责任分配的主要原则。

法律要件分类说是根据实体法规定的法律要件的不同类别分配举证责任，它着眼于法律事实在实体法上的效果。合同法既然调整当事人之间民事权利义务关系的设立、变更、终止(合同法第2条)，那么，全部《合同法》规范可以分类概括为合同权利义务设立规范、权利义务变更规范、权利义务终止规范。简言之，《合同法》包含权利发生、权利变更和权利消灭三类规范。合同法上的举证责任分配就是以这三类合同规范为基础展开的。

(一)主张权利发生时的举证责任分配

在合同订立、合同生效、合同履行、合同变更和转让、合同权利义务终止过程中，合同法规定了合同当事人在不同情况下享有不同的权利。比如要约的撤回权、撤销权，承诺的撤回权，可撤销合同中相对人的催告权、撤销权，当事人的合同撤销权，给付请求权，保全债权的代位权、撤销权，抵销权，约定解除权、法定解除权，赔偿损失请求权，缔约过失责任的请求权等等。如果这些合同权利具有法律上的救济力，于诉讼上主张时，则当事人应证明所主张权利发生的事实。

1．合同订立

合同订立，即当事人就合同主要条款协商一致的过程，在法律上表现为要约与承诺。当订约双方分处异地或异国，通过信件、电报、电传达成协议时，要约与承诺的阶段性表现得最为明显，双方也容易对要约、承诺是否已到达，是否被撤回等问题发生争议。按照李浩教授的归纳，此类争议的举证责任分配如下：

(1)要约是否附保留条件发生争执时的举证责任。附有保留条件的要约，实非要约，而是要约邀请。一般而言，要约与要约邀请的界限是相当清楚的，不容易混淆和发生争执，但实践中有时会对要约是否附保留条件发生争执。例如，原告主张自己已对被告发出的要约作出承诺，故合同已经成立；被告则主张要约中附有保留条件，如在要约中注明“以未出售为条件”等，因而自己的提议仅是要约邀请，故合同并未成立。发生上述争执时，应由被告对附有保留条件的事实负举证责任。因为提议中包括订立该合同最基本条款的事实是构成要约的事实，该事实应由主张要约的原告负举证责任。存在保留条件的事实是妨碍要约成立的事实，应由否认要约的被告负举证责任。

(2)要约、承诺是否撤回发生争执时的举证责任。要约或承诺发出后，行为人有权将它们撤回，但撤回的通知必须同时或先于要约或承诺到达对方。当撤回与否发生争执时，应由主张已将要约或承诺撤回的一方负举证责任，他不仅要证明发出撤回通知的事实，而且应证明该通知同时或先于要约或承诺到达。他可以通过证明以比要约或承诺更为快捷的方式发出撤回通知来证明这一问题。

(3)承诺是否在要约有效期限内到达发生争执时的举证责任。承诺在要约的有效期限内到达要约人，是构成承诺的必要条件。对此发生争执时，主张合同已成立的原告应对他在要约有效期内发出承诺的事实负举证责任。该事实被证明后，被告主张未收到承诺或承诺迟到时，则应对所主张的事实负举证责任。因为承诺的信件、电报发出后，在绝大多数情况下都能够在合理期限内送达受件人，遗失、误送等意外情况极为罕见。相对于邮件在合理期限内送达来说，遗失、误送等属例外情形，故原告无须就不存在例外情形负举证责任。

要使因投递工作的失误而迟到的承诺失去效力，要约人必须在接到承诺后立即将承诺已迟到的情况通知受要约人。因此，当原告证明他已在要约有效期限内发出承诺的邮件后，主张承诺迟到的被告，不仅应证明该邮件因邮局方面送达失误而逾期到达，而且应证明他已采用适当的方式将迟到的情况通知了受要约人。

(4)合同是否成立发生争议的举证责任。一般来说，在原告根据合同请求被告履行义务的诉讼中，如果被告否认双方曾订立合同，应由原告对产生合同权利义务关系的事实，即与被告订立合同的事实负举证责任。

由于合同的性质不同，法律对合同形式的要求不同，原告负举证责任的范围也会有所不同。对于诺成性合同，原告应对他与被告已就该合同最基本的条款协商一致的事实负举证责任。应当强调指出的是，合同最基本的条款与合同主要条款并非完全等同的概念，它比主要条款的范围更小，是指成立某种合同必不可少的条款。合同法中规定的主要条款是一个条款齐全的合同应具备的条款，而现实生活中相当一部分合同条款并不那么齐备，但双方只要就足以引起合同权利义务发生的最基本条款协商一致，仍不失为该合同已经成立。例如，在买卖合同中，标的物和价金是合同最基本的条款；在租赁合同中，租赁物与租金是合同最基本的条款。至于其他条款，如合同的履行期限、履行方式和地点、违约责任，虽然是合同的主要条款，但它们的欠缺，并不影响合同的成立。对于实践合同，原告除证明双方已就最基本条款协商一致外，还应证明交付合同标的物的事实。对非要式合同，原告只需证明与被告就最基本条款协商一致的事实；对于要式合同，则应当证明协商一致(要约与承诺)是依照法律规定的形式进行的，有的还需要进一步证明已履行了法律要求的审批或登记手续。

2．合同生效

如果被告承认与原告订立合同的事实，但主张该合同为无效合同，此时的争议便集中在合同有效的构成要件上。如原告主张订立合同时双方皆有相应的民事行为能力，被告则主张一方无行为能力。原告主张合同为双方真实意思表示，被告则主张原告订约时有欺诈、胁迫等行为。由于导致合同无效的诸事实属妨碍合同权利义务产生的事实，故按照举证责任分担的原则，主张合同有效的原告对此不负举证责任，应由主张存在这类事实的被告负举证责任。具体而言：

(1)关于合同的变更权和撤销权争议的举证责任。对于因重大误解订立的合同、显失公平的合同、因欺诈、胁迫或者乘人之危订立的合同，当事人一方有权请求撤销或者变更(合同法第54条)。以重大误解为由撤销或者变更合同时，当事人就以下要件事实负举证责任：表意人因误解作出了意思表示；误解是合同当事人自己的误解；表意人无主观上的故意；误解必须是重大的而非轻微的。以显失公平为由撤销或者变更合同时，当事人负举证责任的要件事实有：该合同为有偿合同，或者是双务合同；合同内容明显背离公平原则；该不公平系一方利用优势或对方没有经验所致。以乘人之危为由撤销或者变更合同时，当事人就以下要件事实负举证责任：一方当事人陷入危难处境，迫切需要某种救助；有乘人之危的行为，即有利用他人危难处境使之接受不利条件的行为；行为人具有主观上的故意；受害人的意思表示内容对自己严重不利。

(2)关于合同无效宣告请求权争议的举证责任。合同无效的事由有五项：“(一)一方以欺诈、胁迫的手段订立合同，损害国家利益；(二)恶意串通，损害国家、集体或者第三人利益；(三)以合法形式掩盖非法目的；(四)损害社会公共利益；(五)违反法律、行政法规的强制性规定。”


以欺诈为由请求宣告合同无效的，当事人就以下要件事实负举证责任：欺诈方具有欺诈的故意；欺诈方实施了欺诈行为，故意告知虚假情况(如把赝品说成是真迹，把劣质品说成是优等品等)，或者故意隐瞒真实情况(如有义务以行为或语言告知产品的瑕疵却不向对方履行告知义务)；相对人因欺诈而陷入错误；受欺诈人因错误而作出意思表示。以胁迫为由请求宣告合同无效的，当事人负举证责任的要件事实有：有实施压力的胁迫行为，如以给公民及其亲友的生命健康、荣誉、名誉、财产等造成损害，或者以给法人的荣誉、名誉、财产等造成损害为要挟之行为；胁迫行为须是非法的；有胁迫的故意；相对人因胁迫而产生恐惧，因恐惧而订立了合同。

以恶意串通为由请求宣告合同无效的，当事人就以下要件事实负举证责任：行为人的意思表示欠缺效果意思，即表示行为与内心真实意思不一致；非真意表示系与相对人通谋实施；行为人有主观上的恶意，即明知或应知其行为会造成国家、集体或第三人利益的损害，而故意为之。

以合法形式掩盖非法目的的行为，是一种内容违法的虚假行为，又称伪装行为。当事人以行为虚假为由请求宣告合同无效的，应当证明的要件事实是：行为人故意表现出来的形式或故意实施的行为并非其真正要达到的目的，而只是借助合法的合同外表达到非法的目的。

以违反法律、行政法规的强制性规定为由请求宣告合同无效的，应当就订约目的、合同内容和形式违反民法中的强行性规范或者其他部门法中的禁止性规范等事实负举证责任。比如证明对方通过订立合同，从事诈骗、行贿受贿等触犯刑律的行为，或者有偷税、漏税、逃汇、套汇等违反税收征管、外汇管理的情形。

3．债权人撤销权和债权人代位权争议的举证责任

债权人撤销权发生争议时，债权人欲行使其撤销权(合同法第74条)，撤销债务人所实施的行为，必须以证据证明下列要件事实：(1)债务人实施了一定的处分财产的行为，如放弃其到期债权或者无偿转让财产，或者以明显不合理的低价转让财产；(2)债务人处分财产的行为已经发生法律效力；(3)债务人处分财产的行为已经或将要对债权人造成损害。以上要件事实，债权人须提供证据证明。对于债务人以明显不合理的低价转让财产行为的撤销，债权人还必须同时证明受让人行为时的主观恶意。受让人的恶意，虽一般要求由债权人举证，但债权人能证明债务人有害于债权的事实，依当时具体情形应为受让人所能知晓的，可推定受让人为恶意。不过，这里的推定为事实推定，由法官依据个案情形酌定。

债权人代位权发生争议时，债权人欲行使其代位权(合同法第73条)，代替债务人向第三债务人主张权利，必须就下列要件事实负举证责任：债权人与债务人之间有合法的债权债务关系；债务人对第三债务人有到期债权存在；债务人怠于行使其对第三债务人的权利；债务人怠于行使权利的行为有害于债权人的债权。

4．合同解除权争议的举证责任

(1)约定解除争议的举证责任。合同法第94条规定，合同可以由当事人双方协商一致解除，当事人也可在合同中约定一方行使解除权的条件，待条件成就时单方解除合同。

合同成立以后，未履行或未完全履行之前，当事人双方通过协商而解除合同，使合同效力消灭的行为，称为协议解除合同。双方当事人事后协商达成的解除原合同的协议，构成一个新的合同，学理上称之为反对合同，其主要内容是解除原合同关系，所以协议解除是以第二个合同解除第一个合同。当事人对于协议解除合同有争议的，主张协议解除的一方应就达成解除合同协议的事实负举证责任。

当事人双方在合同中约定，在合同成立以后，未履行或未完全履行之前，由当事人一方在出现某种情况后通过行使解除权，使合同关系消灭，称为约定解除权。解除权的约定也是一种合同，约定解除的内容以及行使方式应由当事人自行决定，但是必须符合民事法律行为的生效要件，否则约定解除权的条款无效。当事人就约定解除权发生争议的，应由主张行使约定解除权的一方举证证明解除权的约定之事实。

(2)法定解除权争议的举证责任。合同成立后，未履行或未履行完毕之前，当事人直接依据法律规定的解除条件，通过行使法定解除权而使合同效力消灭的行为。法定解除的事由，主要是因不可抗力、预期违约、迟延履行以及其他致使合同履行成为不必要、不可能的违约行为(合同法第95条)。当事人行使法定解除权时，应证明具有下述情形之一：因不可抗力致使不能实现合同目的的；在履行期限届满之前，当事人一方明确表示或者以自己的行为表明不履行主要债务的；当事人一方迟延履行主要债务，经催告后在合理期限内仍未履行的；当事人一方迟延履行债务或者有其他违约行为致使不能实现合同目的的。

5．抵销权争议的举证责任

(1)法定抵销权争议的举证责任

法定抵销是指二人互负同种类的债务，且债务均已届清偿期的，为使相互间所负相当额之债务同归消灭的一方的意思表示(合同法第99条)。抵销权为形成权的一种，发生于双方当事人之间的债权债务在可以抵销的情况下，当事人双方都取得抵销权。欲发生抵销的后果，当事人一方或双方必须行使抵销权。在诉讼上主张法定抵销权时，必须就下列要件事实负举证责任：当事人双方互负债务，互享债权；抵销的债务必须标的物种类、品质相同；当事人双方的债权均届清偿期。对方当事人可以以双方债务均为按照合同性质或者依照法律规定不得抵销的债务(例如不作为债务、提供劳务的债务以及以智慧成果为给付标的的债权、劳动报酬、抚恤金等债权、因侵权行为所负的债务、强制执行时被执行人及其所供养人的生活必需品和生活必需费用)为由否认其法定抵销权的存在。但必须就其否认的事实负举证责任。

(2)合意抵销争议的举证责任

当事人互负债务，标的物种类、品质不相同的，经双方协商一致，也可以抵销(合同法第100条)。主张合意抵销者，应就达成抵销协议之事实负举证责任。

(二)合同权利变更或消灭时的举证责任分配

就他人所主张的合同权利，认为有阻碍、变更或消灭权利的事实的，由主张权利人的相对人负责证明。合同法规定合同权利受到阻碍、变更或消灭的情形主要有：要约不得撤销的抗辩事由，要约失效的事由，格式条款无效的事由，合同无效的情形，合同中的免责条款无效的事由，撤销权消灭的事由，债权人代位权的例外，债权人撤销权的除斥期间，合同的变更，双务合同中的先履行抗辩权、同时履行抗辩权、不安抗辩权等等。在诉讼中，一方当事人可以上述事由进行抗辩，但必须以证据证明合同权利受到阻碍、变更或消灭的事实。以合同法第55条为例：“有下列情形之一的，撤销权消灭：(一)具有撤销权的当事人自知道或者应当知道撤销事由之日起1年内没有行使撤销权；(二)具有撤销权的当事人知道撤销事由后明确表示或者以自己的行为放弃撤销权。”撤销权人有上述情形之一的，相对方即可在诉讼中以之为抗辩事由，抗辩事由的存在由相对方负责证明。

当然，对于合同法规定的事实，如不易确定其为权利设立的事实还是权利存有阻碍、变更或消灭的事实时，应当视为权利设立的事实，由主张权利者负责证明。例如，在债权人于诉讼上主张撤销权的案件中，债权人应当证明受让人的主观恶意，虽然法官在某些情况下可以采用事实推定的方法认定其恶意，但在无法使用事实推定时，如受让人以不知道“债务人以明显不合理的低价转让财产，对债权人造成损害”的情形，能否让受让人就其不知道的情形举证呢?从合同法第74条的规定看，不能由受让人就其不知举证，而应将受让人的主观恶意仍作为权利设立的事实，由债权人负责证明。

二、合同是否履行发生争议的举证责任

合同是否履行发生的争议，是指一方当事人主张合同尚未履仃，要求对方当事人履行合同上的义务，而对方则抗辩说合同义务已经履行，或者认为合同已不具有履行效力。如果用法律要件分类说来透视的话，这个问题的实质是债权人的请求履行权是否消灭。

依法律要件分类说，就他人所主张的合同权利，认为有消灭权利的事实的，由主张消灭事实的人负责证明。因此，主张他人的合同履行请求权已归于消灭的一方应就消灭他人权利的事实负举证责任。根据合同法第91条的规定，合同权利的消灭有绝对消灭和合同履行效力的消灭两种。其中，绝对消灭的法律事实有清偿、抵销、提存、免除和混同，合同履行效力的消灭的法律事实有解除合同、履行期届至等。具体而言，负有履行义务的当事人只要证明了下列事实之一，就表明他人的履行请求权不复存在了：

1．债务已经按照约定履行，即清偿。合同当事人按照合同的约定的时间、地点和方式完全履行了自己的义务，权利人实现了自己的全部合同权利。合同的债权债务才能整体地归于消灭。

2．合同解除。合同的解除分广义和狭义两种。广义的合同解除包括单方解除和双方解除，而狭义的合同解除仅指单方解除。双方解除是当事人双方为了消灭原有的合同而订立的新合同即解除合同，而单方解除是指当事人一方通过行使法定解除权或约定解除权而使合同的效力溯及消灭的意思表示。

3．债务相互抵销。二人互负债务时，各以其债权充当债务之清偿，而使其债务与对方的债务在对等额内相互消灭。抵销既消灭了当事人互负的合同债务，也消灭了当事人互享的合同债权，所以抵销是合同权利义务终止的原因。

4．债务人依法将标的物提存。在某些不可归责于债务人的情形下，会出现债务履行受阻的现象。如债权人无正当理由而拒绝受领，债权人受领不能，债务人不能确知何人为债权人，或者债权人去向不明等。在上述情况下，债务人将该标的物交给提存部门保存，即可消灭合同权利义务。

5．债权人免除债务。债权人抛弃债权，从而消灭合同关系，债务人得以免除其清偿义务，所以免除是使合同的权利义务绝对终止的一种方法。

6．债权债务同归于一人，即混同。债的关系须有债权人和债务人同时存在时方能成立，当债权人和债务人合为一人时，债权债务就当然消灭。所以混同也是合同的权利义务绝对终止的原因之一。

三、代理权争议的举证责任

代理权发生争议时，依法律要件分类说，代理权存在的事实，由主张代理权的人负责证明。本条第3款也依法律要件分类说对代理权发生争议时的举证责任进行了分配。

在合同诉讼中，代理关系的有无、被代理人授权情况如何、本人是否对无权代理行为予以追认，转委托是否事先经过被代理人同意等，直接关系到民事责任由谁承担，当事人也常常在这些问题上发生争执。具体分以下情况：

(一)双方就是否存在代理关系发生争执的举证责任

双方就是否存在代理关系发生争执，即一方主张另一方为自己的代理人，故民事活动的后果应由自己承担，另一方则予以否认。在上述争执中，应由主张对方为自己代理人的一方就代理关系的存在负举证责任，以证明代理权存在的事实。例如，在柳州市柳南区人民法院受理的一民事案件中，原告林某诉称：1973年因其姐的房屋需要拆迁，自己便委托被告黄某购买房屋，黄带她去看了蒙某的房屋，随后她便交给黄400元让其购买，但黄某却以自己次子余某之名同蒙某达成买房协议。不久余某便搬人该房居住，后来又退一间房子给蒙某，收回买房款200元。林某认为三被告侵犯了她买房屋的权利，要求法院保护。法院查明余某购买蒙某房屋及后来退还一间均属实，但因原告提不出确切证据，故不能认定代理关系存在。代理人在订立合同时，通常是以被代理人名义与第三人签订合同，但实际生活中也有以自己名义签订而实际上是为他人订立。发生违约行为后，第三人(原告)往往起诉订立合同的人(被告)